Frühstücksseminarreihe: Compliance IV

Prüferische Methoden zur Aufdeckung von Compliance-Verstößen / Korruptionsfällen und deren steuerliche Folgen
 
Termin: 24. November 2010 bei Sonntag & Partner in Augsburg

Themen:

• Die regelmäßige Überprüfung der Compliance-Maßnahmen als notwendige Voraussetzung für ein funktionierendes Compliance-System
  • Was wird davon durch die jährliche Jahresabschlussprüfung durch den Wirtschaftsprüfer abgedeckt?
  • Notwendige unternehmensinterne Kontrollmaßnahmen oder Prüfung durch beauftragte externe Dritte
  • Prüfungsmethoden 

• Analyse von Massendaten unter Einsatz der Prüfsoftware IDEA 
  • Vorstellung von IDEA, der Software, die auch die Finanzverwaltung einsetzt 
  • Live-Demo mit IDEA zur Aufdeckung von Compliance-Verstößen im Lieferantenbereich
    - Doppelzahlungen
    - Kreditoren-Mitarbeiter-Abgleich
    - Manuelle Zahlungen
    - CPD-Zahlungen
  • Live-Demo mit IDEA zur Aufdeckung von Compliance-Verstößen im Kundenbereich Verspätete Zahlungen Skontoverluste Kostenlose Produktabgaben Rabatte Boni

• Steuerliche Konsequenzen illegaler Zahlungen
  • Verbot des Betriebsausgabenabzuges und Mitteilungspflichten der Finanzverwaltung
  • Steuerrechtliche Vorsorge und Handlungsmaßgaben im Ernstfall

Die Seminarunterlagen finden Sie hier.

Referenten:

• Johann Dieminger, Wirtschaftsprüfer, Steuerberater, Sonntag & Partner
• Ulrich Derlien, Rechtsanwalt, Steuerberater, Sonntag & Partner
• Martin Becker, IT-Leiter, Sonntag & Partner